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指南概覽

本指南主要由三部分組成。第一部分是理論框架，包括EbA有效治理的基本信息、定義、要素和特征，并闡述了六個(gè)關(guān)鍵方面及其對(duì)實(shí)現(xiàn)有效治理的重要性。第二部分是具體的評(píng)估方法，包含設(shè)計(jì)、實(shí)施和評(píng)估EbA治理措施過(guò)程中的關(guān)鍵步驟和要素。最后一部分是一份自我評(píng)估量表，便于將《基于生態(tài)系統(tǒng)的適應(yīng)治理》和上述理論框架中的概念付諸實(shí)踐。

《基于生態(tài)系統(tǒng)的適應(yīng)治理：評(píng)估工具CLIMA》

1

理論框架

根據(jù)《生物多樣性公約》第十屆締約方大會(huì)的定義，基于生態(tài)系統(tǒng)的適應(yīng)（Ecosystem-based Adaptation，簡(jiǎn)稱(chēng)EbA）是將生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作為適應(yīng)戰(zhàn)略的一部分，以幫助人類(lèi)應(yīng)對(duì)氣候變化的負(fù)面影響。

有效治理EbA包含以下四個(gè)核心要素：

政策：政策在指導(dǎo)立法和改革進(jìn)程中非常關(guān)鍵，理想情況下，國(guó)家應(yīng)制定具體的EbA政策，或?qū)⑵渲苯蛹{入其他指導(dǎo)性文件，如土地利用規(guī)劃、生物多樣性保護(hù)、環(huán)境影響、氣候變化等政策中。

法律：法律提供了將政策轉(zhuǎn)化為行動(dòng)的監(jiān)管原則和明確程序。

機(jī)構(gòu)：機(jī)構(gòu)的職能是保證政策的規(guī)劃、協(xié)調(diào)、公眾參與、實(shí)施、執(zhí)行和監(jiān)督。

流程：流程的作用是落實(shí)政策和法律框架，保障公眾參與機(jī)制，使個(gè)人和機(jī)構(gòu)能有效表達(dá)訴求、行使權(quán)利、履行義務(wù)并解決分歧。

由于氣候變化涉及跨領(lǐng)域協(xié)作和多方參與，必須從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度，全面協(xié)調(diào)各方需求，保證生態(tài)系統(tǒng)的完整性。圖1展示了EbA有效治理的特征、原則和屬性及其與本理論框架中六個(gè)關(guān)鍵方面的聯(lián)系。

圖1. 有效EbA治理的原則和特征，及其與本理論框架關(guān)鍵方面的聯(lián)系

EbA有效治理有以下20個(gè)基本原則和特征：

發(fā)展和保護(hù)效益最大化原則：明確最易受氣候變化影響的群體的需求，為其提供應(yīng)對(duì)氣候變化影響的工具，同時(shí)尊重當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)、文化和生態(tài)系統(tǒng)完整性。

科學(xué)知識(shí)和本地經(jīng)驗(yàn)最優(yōu)化原則：通過(guò)專(zhuān)業(yè)科學(xué)知識(shí)和本地經(jīng)驗(yàn)，提高決策的合理性和及時(shí)性。針對(duì)利益相關(guān)方的目標(biāo)受眾，形成知識(shí)傳播網(wǎng)絡(luò)。

提高生態(tài)系統(tǒng)為人類(lèi)服務(wù)的韌性：找出導(dǎo)致生態(tài)脆弱的原因，開(kāi)展有助于恢復(fù)和保持生態(tài)功能、保護(hù)生物多樣性的活動(dòng)，通過(guò)與環(huán)境和諧共生的治理理念改善居民生計(jì)。

平等獲取生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的惠益：保障平等獲取生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的權(quán)益，提高公眾意識(shí)，促進(jìn)所有利益相關(guān)部門(mén)和行動(dòng)者共同承擔(dān)責(zé)任，保護(hù)生物多樣性及其組成部分和生態(tài)系統(tǒng)的完整性。

及時(shí)響應(yīng)原則：提供培訓(xùn)、工具和資源，使相關(guān)機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)響應(yīng)各方需求。建立專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，監(jiān)測(cè)和評(píng)估治理成效，對(duì)利益相關(guān)方的要求做出回應(yīng)。

創(chuàng)建并支持協(xié)作網(wǎng)絡(luò)：為協(xié)作網(wǎng)絡(luò)提供法律框架并推動(dòng)其運(yùn)作；建立社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)信息經(jīng)驗(yàn)共享。保證具有領(lǐng)導(dǎo)力和代表性的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)充分參與EbA治理的決策過(guò)程。

共識(shí)原則：盡可能實(shí)施涵蓋多方利益的行動(dòng)，鼓勵(lì)各方協(xié)商討論，追求收益公平，確保參與方具有代表性，并能充分表達(dá)其訴求。

公眾參與：確保所有參與方直接或間接參與決策。鼓勵(lì)公眾討論EbA相關(guān)問(wèn)題，保證各參與方享有發(fā)表意見(jiàn)、參與制定計(jì)劃和議程的權(quán)利。

公平原則：確保機(jī)會(huì)均等，改善社會(huì)福祉；考慮不同利益相關(guān)方的價(jià)值觀、歷史文化和權(quán)利；特別關(guān)注弱勢(shì)群體和少數(shù)群體的觀點(diǎn)和需求，包括婦女、老人和兒童。

多方參與原則：將不同利益相關(guān)方的特殊利益納入考慮范圍，明確各參與方在EbA進(jìn)程中的具體作用，促進(jìn)不同層級(jí)之間的互動(dòng)，避免職能重復(fù)。

權(quán)力下放原則：鼓勵(lì)雙向決策——從國(guó)家到基層政治機(jī)構(gòu)，反之亦然（自上而下和自下而上）；如果EbA措施涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的地方或轄區(qū)，上級(jí)政府則應(yīng)提供支持。

問(wèn)責(zé)機(jī)制：明確政策、法律、制度和流程框架的定義，確保政府和私營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其措施，投資情況和所用資源做出公開(kāi)說(shuō)明；建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，提供可核實(shí)的數(shù)據(jù)，說(shuō)明決策如何影響所有利益相關(guān)方和生態(tài)系統(tǒng)的完整性。

性別平等和女性賦權(quán)：確保各個(gè)層級(jí)都有性別平等的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制；提供 EbA 相關(guān)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，確保女性獲得權(quán)力、獨(dú)立和技能，以充分表達(dá)意見(jiàn)，參與變革。

透明性原則：保證決策過(guò)程遵循法律法規(guī)；建立全面的信息共享機(jī)制，使社會(huì)各界都能便捷地獲取清晰易懂的信息。

信息公開(kāi)原則：采取多元化的溝通工具，確保所有相關(guān)的社會(huì)參與者和部門(mén)都能準(zhǔn)確、有效和公開(kāi)地進(jìn)行交流；加強(qiáng)知識(shí)管理培訓(xùn)，促進(jìn)各方溝通、信息共享與合作。

司法公正原則：保證最脆弱和最依賴(lài)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的群體能夠表達(dá)意見(jiàn)、行使權(quán)利和反抗歧視；同時(shí)提高他們對(duì)法律執(zhí)行者的質(zhì)詢(xún)和問(wèn)責(zé)能力，建立實(shí)用有效的環(huán)境和社會(huì)爭(zhēng)端解決機(jī)制。

尊重人權(quán)原則：確保治理結(jié)構(gòu)、政策、法律和制度框架尊重人權(quán)，合理利用自然資源和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)；建立社會(huì)保障體系，確保尊重當(dāng)?shù)鼐用竦母鞣N權(quán)利。

法治原則：實(shí)行立法、行政和司法三權(quán)分立，確保各級(jí)以公平公正、透明一致的方式使用權(quán)力，避免任意性，確保所有人和機(jī)構(gòu)都遵守和執(zhí)行法律。

效率原則：確定EbA措施，以最低的社會(huì)成本，最大限度地從優(yōu)化生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)管理、保護(hù)和改善當(dāng)?shù)鼐用裆钪蝎@益。

變革性原則：拓寬 EbA 治理的視野，不僅要考慮氣候變化帶來(lái)的不確定性，還要考慮其他相互關(guān)聯(lián)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)壓力與風(fēng)險(xiǎn)；提升治理能力，取得革命性的氣候變化治理成就，以應(yīng)對(duì)和支持社會(huì)變革。

該理論框架還包括以下六個(gè)關(guān)鍵方面（見(jiàn)圖2），每一個(gè)都與EbA治理密切相關(guān)，它們分別是：

圖2. 有效EbA治理的六個(gè)關(guān)鍵方面及其相互關(guān)系

a. 生態(tài)系統(tǒng)方法

生態(tài)系統(tǒng)方法是指以保護(hù)和可持續(xù)利用為目的，以公平公正的方式，綜合管理土地、水和生物資源的方法。這一戰(zhàn)略包括用科學(xué)的方法，以生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部和各生態(tài)系統(tǒng)之間的結(jié)構(gòu)、功能和相互作用為基礎(chǔ)，不斷從真實(shí)的管理經(jīng)驗(yàn)中吸取教訓(xùn)，并根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)變化及時(shí)調(diào)整。此外，該方法除了關(guān)注生態(tài)問(wèn)題，也包含社會(huì)和經(jīng)濟(jì)維度。

b. 協(xié)作

協(xié)調(diào)從本質(zhì)上講是一個(gè)互動(dòng)的過(guò)程，不同參與方或利益相關(guān)方通過(guò)調(diào)整各自的行動(dòng)和能力，實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)，具體包括：合作、團(tuán)隊(duì)協(xié)作，明確機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人職能與責(zé)任的定義。如果沒(méi)有明確一致的戰(zhàn)略、行動(dòng)計(jì)劃、政策、法律、規(guī)則和流程框架，多方之間就難以協(xié)作?？紤]到EbA治理的特點(diǎn)，應(yīng)該加強(qiáng)制度結(jié)構(gòu)和多維度合作，包括：

跨領(lǐng)域合作，包括環(huán)境，農(nóng)業(yè)，旅游業(yè)，健康，能源基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域；

多級(jí)別合作，從地方和國(guó)家政府，到跨國(guó)和全球合作；

推動(dòng)EbA措施主流化，將其融入各級(jí)各領(lǐng)域的政策和法律之中；

下放自然資源和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的管理權(quán)力。

c. 靈活性

靈活性是適應(yīng)氣候變化治理最顯著的特征，由于氣候和生態(tài)系統(tǒng)具有不確定性，因此可通過(guò)動(dòng)態(tài)決策法來(lái)確定短期、中期和長(zhǎng)期戰(zhàn)略。在這個(gè)過(guò)程中，隨著時(shí)間的推移，新信息會(huì)不斷增加，各參與方應(yīng)通過(guò)學(xué)習(xí)和定期評(píng)估，及時(shí)調(diào)整或者修正初始方案。

d.  能力

為了確保有效的EbA治理，相關(guān)機(jī)構(gòu)必須具有足夠的領(lǐng)導(dǎo)和響應(yīng)能力，才能各司其職，履行從地方到國(guó)家和跨國(guó)層面的責(zé)任，形成有效機(jī)制，確保所有參與者的利益和在決策過(guò)程中的參與度。政府參與者必須準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的沖突，并計(jì)劃、實(shí)施、評(píng)估和定期改進(jìn)戰(zhàn)略、政策、法律和項(xiàng)目。為了提高治理的有效性，政府必須接受專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，以識(shí)別和探索不同知識(shí)和信息來(lái)源，并將其納入決策。

e. 公平參與

公眾參有環(huán)境事務(wù)助于他們公平獲取、使用和共享當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)賴(lài)以生存的自然資源，這是實(shí)現(xiàn)公正的主要途徑，其目標(biāo)包括：

承認(rèn)并重視歷史上被邊緣化的個(gè)人和群體的聲音；

決策（程序正義）合法化；

促進(jìn)最易受氣候變化影響的群體（包括婦女、兒童、青年、老年人、少數(shù)民族和原住民等）公平參與決策；

糾正在獲取、使用和共享自然資源產(chǎn)生的惠益和負(fù)擔(dān)方面的不公。

f.  法制

IUCN環(huán)境法委員會(huì)認(rèn)為環(huán)境法治是“將生態(tài)可持續(xù)發(fā)展原則納入實(shí)體性權(quán)利和義務(wù)的法律框架”的關(guān)鍵，該框架包含一系列與本理論框架中描述的要素、特征和關(guān)鍵方面相關(guān)的基本原則。

2

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為了推動(dòng)CLIMA工具在地方、國(guó)家和國(guó)際層面落實(shí)，本指南提供了具體可行的衡量標(biāo)準(zhǔn)，上文提到的每一個(gè)關(guān)鍵方面都由三個(gè)部分組成，且每個(gè)部分包含三個(gè)指標(biāo)。這些指標(biāo)共同構(gòu)成了一份自我評(píng)估量表，用于指導(dǎo)EbA 措施的規(guī)劃、實(shí)施和評(píng)估。下文闡釋了六個(gè)關(guān)鍵方面及其組成部分，更詳細(xì)的指標(biāo)請(qǐng)?jiān)谖哪c(diǎn)擊查看報(bào)告原文。

1. 生態(tài)系統(tǒng)方法

1) 保證公平和可持續(xù)地利用生態(tài)系統(tǒng)及其服務(wù)；

2) 制訂必要措施，防范氣候變化對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響，并在必要時(shí)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行修復(fù)；

3) 優(yōu)化生態(tài)系統(tǒng)之間的連通性，以維持或改善生態(tài)完整性和環(huán)境對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力；

2. 協(xié)作

1) 推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)管理機(jī)構(gòu)間協(xié)作；

2) 推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)管理權(quán)力下放；

3) 推動(dòng)綜合生態(tài)系統(tǒng)管理的多層次決策；

3. 靈活性

1) 定期監(jiān)測(cè)和評(píng)估有關(guān)氣候變化和生態(tài)系統(tǒng)管理的政策和立法；

2) 將科學(xué)信息和傳統(tǒng)知識(shí)納入決策的機(jī)制；

3) 采取創(chuàng)新實(shí)踐提高生態(tài)系統(tǒng)管理有效性；

4. 能力

1) 增強(qiáng)決策指導(dǎo)者和其他關(guān)鍵角色的能力；

2) 保證為適應(yīng)氣候變化分配充足的資源；

3) 促進(jìn)全面生態(tài)系統(tǒng)管理應(yīng)對(duì)氣候風(fēng)險(xiǎn)和脆弱性的；

5. 公平參與

1) 確保社會(huì)有效參與生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)的決策；

2) 在決策中促進(jìn)性別平等以及代內(nèi)和代際公平；

3) 保障原住民的個(gè)人和集體權(quán)利；

6. 法制

1) 確保有關(guān)生態(tài)系統(tǒng)管理和氣候變化的法律得到實(shí)施和執(zhí)行；

2) 保證享有健康環(huán)境的權(quán)利適用于各種形式的生命；

3) 建立必要機(jī)制，保護(hù)和尊重個(gè)人和集體對(duì)環(huán)境和自然資源的權(quán)利。

3

自評(píng)估表

指南的最后一部分提供了自評(píng)估表量表（見(jiàn)下圖）。用戶(hù)可用“肯定”、“部分肯定”、“否定”和“未知”四個(gè)選項(xiàng)來(lái)表示EbA有效治理中是否包含理論框架中提及的要素，對(duì)應(yīng)顏色分別是：綠色、黃色、紅色和藍(lán)色。用戶(hù)還可對(duì)每一個(gè)指標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行打分（在0、1和2分中選擇），總分是108分。得分越低，其EbA治理進(jìn)程中需要修正的地方就越多；量表中紅色和藍(lán)色區(qū)域面積越大，改進(jìn)方案中需要付出的努力則越大。

 

編譯：張瀾